中南大学审计处审计通知书
审通字〔2025〕X号
XX同志并XXX（单位）：
根据学校2025年审计工作计划和党委组织部《关于对李涛等同志进行经济责任审计的委托书》（组审委托字〔2025〕1号），审计处成立审计组，自2025年X月起，对XX同志自X年X月至X年X月担任（职务）期间经济责任履行情况进行审计。请积极配合与协调，并提供有关资料。
组 长：XX
组 员：XX（主审）、……
附件：1.经济责任审计需提供资料清单
2.审计“四严禁”工作要求
3.审计“八不准”工作纪律
4.被审计单位（个人）承诺书
5.经济责任审计述职报告提纲
中南大学审计处
2025年3月25日
抄送：计划财务处
附件1
经济责任审计需提供资料清单
（期间：X年X月至X年X月）
1.单位主要负责人任期述职报告
2.承诺书
3.处务会/部务会/院务会/党政联席会议等决策会议纪要
4.任期内各年工作计划及年终总结
5.任期内接受巡视、审计等各项外部检查资料及整改情况
6.单位各类管理制度
7.单位内部辅助账或管理台账和决算报表
8.对外协议、合同原件或复印件
9.财政专项项目申报书
10.任期内资产台账、盘点记录
11.任期内资产处置相关资料（签呈报告、批示等）
12.部门工作职责
13.填写后的经审表1—表5
附件2
审计“四严禁”工作要求
一、严禁违反政治纪律和政治规矩，不严格执行请示报告制度。
二、严禁违反中央八项规定及其实施细则精神。
三、严禁泄露审计工作秘密。
四、严禁工作时间饮酒和酒后驾驶机动车。
违反上述工作要求的，严格按照规定追究责任。
附件3
审计“八不准”工作纪律
一、不准由被审计单位和个人报销或补贴住宿、餐饮、交通、通讯、医疗等费用。
二、不准接受被审计单位和个人赠送的礼品礼金，或未经批准通过授课等方式获取报酬。
三、不准参加被审计单位和个人安排的宴请、娱乐、旅游等活动。
四、不准利用审计工作知悉的国家秘密、商业秘密和内部信息谋取利益。
五、不准利用审计职权干预被审计单位依法管理的资金、资产、资源的审批或分配使用。
六、不准向被审计单位推销商品或介绍业务。
七、不准接受被审计单位和个人的请托干预审计工作。
八、不准向被审计单位和个人提出任何与审计工作无关的要求。
违反上述工作纪律的，严格按照规定追究责任。
附件4
被审计单位承诺书
审计组：
按照《党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定》第二十七条规定，为配合学校经济责任审计工作，本单位郑重承诺：
1.本单位会按照审计组要求及时提供有关资料；
2.本单位对所提供资料的真实性和完整性负责；
3.本单位愿意承担因提供不实资料或不及时提供资料造成的一切相关责任及后果。
被审计单位负责人（签字）：
（被审计单位公章）
年 月 日
被审计个人承诺书
审计组：
按照《党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定》第二十七条规定，为配合学校经济责任审计工作，本人郑重承诺：
1.本人会按照审计组要求及时提供有关资料；
2.本人对所提供资料的真实性和完整性负责；
3.本人愿意承担因提供不实资料或不及时提供资料造成的一切相关责任及后果。
被审计人（签字）：
（被审计单位公章）
年 月 日
附件5
领导干部述职报告撰写提纲
一、基本情况
1.干部任职起讫年月、工作职责等。
2.任职单位概况，包括单位简介，机构设置、管理体制、班子分工及人员构成情况。
二、任职期间履行经济责任情况
1.任职期间贯彻落实主要上级文件（岗位密切相关）、学校重要部署、重大改革、发展规划的情况；
请列出须贯彻执行的重要文件名录。
2.本单位发展规划和重要事项的实施方案执行落实的情况；
对照检查任期内发展规划、年度目标、党政工作要点等完成情况。建议用表格呈现。
3.贯彻民主集中制，建立健全科学、民主的决策机制，坚持“三重一大”议事决策制度情况；重大经济事项的决策程序和执行效果；
4.内部控制体系建设的情况；
阐述内部规章制度的建立与执行情况；对治理风险的预防与控制情况等。
5.主要业绩；
教学科研单位领导从本单位学科建设、队伍建设、人才培养、科学研究、社会服务、国际合作与交流等方面阐述；
机关及直附属单位领导根据岗位职责分条阐述；
直属企业领导从公司治理、生产经营、科研创新与社会服务等方面阐述。
6.任期内预算经费使用绩效的自我评价。
三、其他
1.任职期间经手或应负责任的未完重要事项；
2.单位工作面临的问题和有关管理建议；
3.本人遵守国家财经法纪及廉政规定情况；
4.本单位以前接受审计和巡视整改情况。
建议字数不超过3000字。
